Укр Рус
< Постанови Правління НБУ

Постанова Правління НБУ № 189 від 27.06.2008 Про затвердження Положення про особливості реорганізації банку за рішенням його власників

Постанова Правління НБУ № 189 від 27.06.2008 Про затвердження Положення про особливості реорганізації банку за рішенням його власників

 
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
 
П О С Т А Н О В А
 
27.06.2008 N 189
 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 845/15536

 
Про затвердження Положення про особливості
реорганізації банку за рішенням його власників
 
{ Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 683 від 18.11.2009 N 206 від 23.06.2011 N 276 від 02.07.2012 N 788 від 16.11.2015 N 335 від 30.05.2016 }

Відповідно до статей 104-109 Цивільного кодексу України , інших законодавчих актів України, з метою визначення особливостей реорганізації банку за рішенням його власників Правління Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:
 
1. Затвердити Положення про особливості реорганізації банку за рішенням його власників, що додається.
 
2. Установити, що банки, які реорганізовуються у відкриті акціонерні товариства з метою приведення своєї організаційно-правової форми у відповідність до Закону України від 14 вересня 2006 року N 133-V "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо форми створення банків та розміру статутного капіталу" , здійснюють реорганізацію без отримання дозволу Національного банку України.
План реорганізації відповідних банків, що подається на затвердження Національному банку України, має передбачати здійснення реорганізаційних процедур у строки, установлені цим Законом . До плану реорганізації додається рішення загальних зборів про проведення реорганізації та затвердження плану реорганізації.
 
3. Департаменту методології банківського регулювання та нагляду (Н.В.Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома структурних підрозділів центрального апарату Національного банку України, територіальних управлінь, а також банків для керівництва і використання в роботі.
 
4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
 
5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України В.Л.Кротюка, виконавчого директора - директора Дирекції з банківського регулювання та нагляду О.І.Кірєєва і начальників територіальних управлінь Національного банку України.
 
В.о. Голови А.В.Шаповалов

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
27.06.2008 N 189
 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 845/15536

 
ПОЛОЖЕННЯ
про особливості реорганізації банку
за рішенням його власників
 
{ У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "наглядова рада банку", "нормативно-правовий акт Національного банку про реєстрацію" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "спостережна (наглядова) рада банку", "нормативно-правовий акт Національного банку з питань реєстрації та ліцензування" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку N 276 від 02.07.2012 }
 
{ У тексті Положення слова "(відповідного територіального управління)" у всіх відмінках виключено на підставі Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
 
1. Загальні положення
 
1.1. Це Положення визначає порядок надання Національним банком України (далі - Національний банк) дозволу на реорганізацію банку за рішенням його власників і затвердження плану реорганізації, особливості погодження статутів банків-правонаступників, видачі їм банківської ліцензії та генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, унесення відповідних записів до Державного реєстру банків у зв'язку з реорганізацією банків.
Вимоги цього Положення не поширюються на здійснення реорганізації банку відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб від 02.07.2012 }
{ Пункт 1.1 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 02.07.2012 }
 
1.2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
банк, що реорганізовується, - банк, який унаслідок реорганізації повністю або частково передає своє майно, кошти, права та обов'язки банку-правонаступнику;
банк-правонаступник - банк, який унаслідок реорганізації повністю або частково приймає майно, кошти, права та обов'язки банку, що реорганізовується;
виділення банку - створення одного чи кількох банків-правонаступників із передаванням йому (їм) згідно з розподільчим балансом частини майна, прав та обов'язків банку, з якого здійснюється виділення, без припинення такого банку; { Абзац четвертий пункту 1.2 глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
{ Абзац п'ятий пункту 1.2 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
 
злиття банків - виникнення нового банку-правонаступника з передаванням йому згідно з передавальними актами всього майна, всіх прав та обов'язків двох або більше банків одночасно з їх припиненням; { Абзац пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
перетворення банку - зміна його організаційно-правової форми без застосування норм законодавства щодо припинення юридичної особи;
поділ банку - припинення банку з передаванням усього його майна, прав та обов'язків більше ніж одному новому банку-правонаступнику згідно з розподільчим балансом; { Абзац пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
приєднання банків - припинення одного або більше банків з передаванням ним/ними згідно з передавальним актом усього його/їх майна, прав та обов'язків іншому банку-правонаступнику. { Абзац пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
{ Пункт 1.2 глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
1.3. Відповідно до цього Положення банками - учасниками реорганізації є банк, що реорганізовується, і банк-правонаступник.
 
{ Абзац другий пункту 1.3 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
{ Абзац третій пункту 1.3 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
1.4. Керівники банку несуть відповідальність за достовірність інформації та документів, які подаються згідно з вимогами цього Положення.
Національний банк може вимагати від банків - учасників реорганізації виправлення недоліків у поданих документах.
 
1.5. Реорганізація банку розпочинається після затвердження Правлінням Національного банку плану реорганізації.
{ Пункт 1.5 глави 1 в редакції Постанови Національного банку N 788 від 30.05.2016 }
 
1.6. Банк-правонаступник повинен відповідати вимогам щодо дотримання економічних нормативів та нормативу обов'язкового резервування у його діяльності, порядку реєстрації банків і ліцензування, установленим законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку.
 
1.7. Банк, що реорганізовується, подає звітність згідно з порядком, установленим нормативно-правовими актами Національного банку, до дня внесення запису про державну реєстрацію його припинення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (далі - Єдиний державний реєстр).
 
1.8. Національний банк має право вимагати від банків - учасників реорганізації надання інформації про стан здійснення реорганізації відповідно до затвердженого Національним банком плану реорганізації.
 
1.9. Банки, що проводять реорганізацію, у разі внесення змін до документів, що подавалися для отримання дозволу на реорганізацію банку, повинні подати ці зміни протягом трьох робочих днів з дня настання таких змін до Національного банку.
{ Главу 1 доповнено новим пунктом 1.9 згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
{ Пункт 1.9 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
2. Порядок проведення реорганізації банків
шляхом перетворення
 
2.1. Процедура перетворення банку здійснюється в такій послідовності:
а) прийняття загальними зборами учасників банку рішення про:
реорганізацію банку без застосування процедури припинення юридичної особи;
унесення змін до статуту банку або затвердження статуту в новій редакції;
обмін акцій (паїв) в установленому законодавством порядку;
б) подання до Національного банку документів для отримання дозволу Національного банку на реорганізацію банку;
в) подання до Національного банку документів, що потрібні для погодження статуту/змін до статуту банку-правонаступника згідно з нормативно-правовим актом Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків;
г) подання в установленому законодавством порядку документів до державного реєстратора для проведення державної реєстрації статуту/змін до статуту;
ґ) подання до Національного банку документів, що потрібні для внесення змін до Державного реєстру банків згідно з нормативно-правовим актом Національного банку з питань реєстрації та ліцензування;
д) подання до Національного банку документів для заміни банківської ліцензії, генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій та дозволу на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів і сертифікатів фондів операцій з нерухомістю (у разі наявності) банком у зв'язку зі зміною його найменування документів для переоформлення (відкриття) кореспондентського рахунку банку та, в разі потреби, кореспондентських рахунків його філій і внесення змін до договору (договорів) про кореспондентський рахунок у Національному банку відповідно до нормативно-правового акта Національного банку про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті. { Підпункт "д" пункту 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 206 від 16.11.2015 }
 
2.2. Усі інші заходи здійснюються згідно із законодавством України.
{ Положення доповнено главою 2 згідно з Постановою Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
3. Порядок проведення реорганізації банків
шляхом злиття, приєднання, поділу і виділення
 
3.1. Процедура злиття банків здійснюється в такій послідовності:
а) підготовка та надання учасникам банку, що реорганізовується, матеріалів, визначених у частинах другій - четвертій статті 81 Закону України "Про акціонерні товариства" (далі - Закон про товариства);
б) прийняття спостережною (наглядовою) радою кожного банку, що бере участь у злитті, рішення про затвердження проекту угоди про злиття банків, про затвердження пояснень до умов угоди про злиття;
в) отримання спостережною (наглядовою) радою банку, що реорганізовується, висновку незалежного експерта щодо умов угоди про злиття банків (у разі необхідності);
г) прийняття загальними зборами кожного банку, що бере участь у злитті, рішення про реорганізацію банку, яке має містити інформацію, передбачену статтею 28 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки), та про затвердження угоди про злиття банків;
ґ) після прийняття загальними зборами учасників банку рішення про реорганізацію банку подання до Національного банку документів для отримання дозволу Національного банку на реорганізацію банку та затвердження Національним банком плану реорганізації;
д) після отримання дозволу Національного банку на проведення реорганізації подання документів до державного реєстратора для внесення до Єдиного державного реєстру запису щодо рішення учасників банку про реорганізацію банку відповідно до вимог Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ;
е) письмове повідомлення кредиторів банку й опублікування в офіційному друкованому органі повідомлення про реорганізацію банку шляхом злиття;
є) задоволення вимог кредиторів, заявлених до банку, що реорганізовується, відповідно до статті 82 Закону про товариства ;
ж) реалізація акціонерами банку права вимоги обов'язкового викупу належних їм цінних паперів у порядку, передбаченому статтями 68, 69 Закону про товариства ;
з) погодження Національним банком набуття або збільшення істотної участі учасника в банку-правонаступнику;
и) складення комісією для проведення реорганізації передавального акта;
і) прийняття спостережною (наглядовою) радою кожного банку, що бере участь у реорганізації, рішення про затвердження проекту статуту банку, створюваного в результаті злиття, про схвалення передавального акта, підготовленого комісією для проведення реорганізації, а також про затвердження умов конвертації акцій банку, що припиняється, в акції банку-правонаступника;
ї) прийняття загальними зборами кожного банку, що бере участь у злитті, рішення про затвердження передавального акта, статуту банку-правонаступника, а також про обрання уповноважених осіб банку на здійснення подальших дій щодо банків, що реорганізовуються;
й) подання уповноваженими особами банків - учасників реорганізації заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску акцій до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
к) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
л) присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів;
м) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії акцій;
н) обмін акцій (паїв) банку, створюваного в результаті злиття, на акції (паї) банків, що реорганізовуються;
о) затвердження результатів розміщення (обміну) акцій (паїв) уповноваженими органами банків - учасників реорганізації;
п) подання банком-правонаступником до Національного банку документів, що потрібні для погодження статуту;
р) державна реєстрація статуту банку-правонаступника державним реєстратором;
с) подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення (обміну) акцій;
т) реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення (обміну) акцій створюваного в результаті злиття банку та скасування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку реєстрації випуску акцій банків, що реорганізувалися;
у) подання банком-правонаступником до Національного банку документів для отримання банківської ліцензії, генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, дозволів (за необхідності) та внесення відомостей до Державного реєстру банків про реєстрацію банку-правонаступника;
ф) подання банком-правонаступником до Національного банку документів для відкриття кореспондентського рахунку банку;
{ Підпункт "ф" пункту 3.1 глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
х) подання банком, що реорганізувався шляхом злиття, до Національного банку документів для здійснення запису в Державному реєстрі банків про припинення банку і всіх його відокремлених підрозділів у результаті злиття;
ц) державна реєстрація припинення юридичної особи у результаті злиття;
ч) отримання свідоцтва про державну реєстрацію випуску акцій банку-правонаступника.
{ Пункт 3.1 глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 }
 
3.2. Процедура приєднання банків здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 цієї глави (крім підпунктів "у", "ф"), з урахуванням вимог статей 81 та 84 Закону про товариства .
{ Пункт 3.2 глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 }
 
3.3. Процедура поділу банку здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 цього Положення, з урахуванням вимог статей 81 та 85 Закону про товариства .
{ Пункт 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
3.4. Процедура виділення банку здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 цієї глави (крім підпункту "ц"), з урахуванням вимог статей 81 та 86 Закону про товариства .
{ Пункт 3.4 глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 276 від 18.11.2009 }
 
4. Порядок надання Національним банком дозволу
на реорганізацію банку
 
4.1. Банк, що реорганізовується, і банк-правонаступник (у разі приєднання) для отримання дозволу Національного банку на реорганізацію і затвердження плану реорганізації подають до Національного банку такі документи: { Абзац перший пункту 4.1 глави 4 в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 }
а) заяву про надання дозволу на реорганізацію, підписану головою спостережної ради і головою правління кожного з банків - учасників реорганізації.
У заяві має бути зазначено:
спосіб реорганізації;
майбутнє місцезнаходження банку-правонаступника;
перелік усіх документів, що додаються до заяви;
б) обґрунтування, розрахунки та прогнозний баланс банку-правонаступника, які б засвідчували настання позитивних наслідків для вкладників та інших кредиторів банку-правонаступника;
в) протоколи загальних зборів учасників (далі - протокол загальних зборів);
г) план реорганізації банку;
ґ) рішення спостережної ради банку щодо реорганізації дочірнього банку;
д) копію платіжного документа про внесення плати за послуги, що надаються згідно з цим Положенням, відповідно до нормативно-правових актів Національного банку, що визначають перелік послуг і тарифи за їх надання.
 
4.2. Банк, що реорганізовується шляхом перетворення, для отримання дозволу на реорганізацію банку подає до Національного банку документи, зазначені у підпунктах "а", "в", "д" пункту 4.1 цієї глави.
{ Главу 4 доповнено пунктом 4.2 згідно з Постановою Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
4.3. Обґрунтування та розрахунки позитивних наслідків для кредиторів і вкладників після реорганізації (далі - Обґрунтування) мають містити таку інформацію:
підстави прийняття рішення про реорганізацію;
висновок про доцільність реорганізації та позитивні наслідки для вкладників та інших кредиторів банку після реорганізації;
розмір статутного капіталу та регулятивного капіталу банку-правонаступника;
про забезпечення банку-правонаступника приміщенням або про заходи, яких банк - учасник реорганізації вживає для дотримання цих вимог згідно з планом реорганізації;
прогнозний розрахунок економічних нормативів, установлених нормативно-правовими актами Національного банку, протягом наступних трьох місяців після консолідації балансів/розподілу балансу.
До Обґрунтування додається статистична звітність банків - учасників реорганізації за останній місяць за станом на перше число місяця, що передує зверненню до Національного банку про надання дозволу на реорганізацію банків:
оборотно-сальдовий баланс - форма 10 (місячна) ;
звіт про дотримання економічних нормативів - форма 611 (місячна) .
До Обґрунтування додається перелік видів діяльності/операцій, які він має намір здійснювати на підставі банківської ліцензії і письмового дозволу Національного банку.
Обґрунтування підписується головою спостережної ради і головою правління кожного з банків - учасників реорганізації.
Складення прогнозного балансу банку-правонаступника здійснюється з дотриманням вимог нормативно-правових актів Національного банку.
 
4.4. План реорганізації складається відповідно до зразків, зазначених у додатках 1-4 до цього Положення, з урахуванням вимог статті 81 Закону про товариства від 18.11.2009 }
План реорганізації затверджується загальними зборами учасників банку, що реорганізовується, а також банку-правонаступника у разі здійснення реорганізації шляхом приєднання.
Якщо реорганізація здійснюється шляхом злиття/приєднання та до угоди про злиття/приєднання включено умови реорганізації згідно з додатками 1, 2 до цього Положення, то план реорганізації може бути затверджений спостережною радою банків - учасників реорганізації або комісією для проведення реорганізації. { Абзац третій пункту 4.4 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
4.5. Банки, що реорганізовуються шляхом злиття або приєднання, крім документів, передбачених пунктом 4.1 цієї глави, для отримання дозволу Національного банку на реорганізацію та затвердження плану реорганізації подають: { Абзац перший пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
угоду про злиття/приєднання банків, укладену банками, що реорганізовуються, затверджену відповідно до вимог статті 29 Закону про банки від 18.11.2009 }
висновок та/або відповідний дозвіл Антимонопольного комітету України чи адміністративної колегії Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України.
 
4.6. Національний банк перевіряє пакет документів, поданий банком, що реорганізовується, і банком-правонаступником на відповідність вимогам банківського законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку.
 
{ Абзац другий пункту 4.6 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
 
{ Абзац третій пункту 4.6 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
 
4.7. Національний банк повідомляє банк про прийняття ним рішення про надання дозволу на реорганізацію в листі за підписом заступника Голови Національного банку - куратора служби банківського нагляду згідно з функціональним розподілом обов'язків або особи, яка виконує його повноваження.
 
4.8. Національний банк відмовляє в реорганізації, якщо:
а) проведення реорганізації банку загрожує інтересам кредиторів і вкладників, зокрема:
банк-правонаступник не буде відповідати вимогам нормативно-правових актів Національного банку щодо дотримання економічних нормативів та порядку реєстрації і ліцензування діяльності банків;
банк-правонаступник разом з його дочірніми, асоційованими підприємствами за результатами консолідованої фінансової звітності не буде дотримуватися економічних нормативів, установлених нормативно-правовими актами Національного банку;
розмір статутного капіталу банку-правонаступника менший, ніж розмір, передбачений статтею 31 Закону про банки ;
є рішення суду, яке унеможливлює проведення реорганізації;
б) документи, подані для отримання дозволу на реорганізацію, містять недостовірну інформацію;
в) подано неповний пакет документів або ці документи не відповідають вимогам Закону про банки , нормативно-правових актів Національного банку чи цього Положення;
г) учасникам банків, які проводять реорганізацію, Національний банк надав (надіслав) рішення про заборону набувати або збільшувати істотну участь у банку.
{ Підпункт "г" пункту 4.8 глави 4 в редакції Постанови Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
4.9. Дозвіл на реорганізацію банку, наданий Національним банком, втрачає свою силу, якщо банк не здійснює дій щодо реорганізації упродовж шести місяців після його отримання.
{ Главу 4 доповнено новим пунктом 4.9 згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
5. Здійснення заходів, передбачених
планом реорганізації
 
5.1. Банк, що реорганізовується, після отримання дозволу Національного банку на реорганізацію протягом 10 робочих днів повідомляє Національний банк про внесення до Єдиного державного реєстру запису про рішення загальних зборів учасників банку щодо його припинення шляхом реорганізації і подає копію повідомлення, яке складене відповідно до вимог статті 22 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців" .
 
5.2. Особи, які внаслідок реорганізації мають стати власниками істотної участі в банку-правонаступнику і не були власниками істотної участі в банку, що реорганізовується, а також особи, які були власниками істотної участі в банку, що реорганізується, і збільшують її внаслідок реорганізації до 25, 50 чи 75 відсотків статутного капіталу банку, зобов'язані до часу затвердження передавального акта/розподільчого балансу погодити в Національному банку набуття або збільшення істотної участі в банку-правонаступнику у випадку та порядку, визначених нормативно-правовим актом Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків.
{ Пункт 5.2 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
5.3. Банк у разі проведення реорганізації шляхом злиття, приєднання складає передавальний акт. { Абзац перший пункту 5.3 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
Банк у разі проведення реорганізації шляхом поділу або виділення складає розподільчий баланс.
 
5.4. Передавальний акт/розподільчий баланс складається після проведення інвентаризації активів банку, що реорганізовується, та усунення виявлених розбіжностей, що підтверджується відповідним актом, оформленим згідно з вимогами законодавства України, і закінчення строку для пред'явлення кредиторами вимог (задоволення чи відхилення вимог кредиторів).
Передавальний акт/розподільчий баланс складається на дату, визначену в плані реорганізації.
Передавальний акт кожного банку, що реорганізовується, складається на одне й те саме число місяця.
Передавальний акт/розподільчий баланс складається в національній валюті в тисячах гривень на підставі балансу банку, що реорганізовується (додатки 5, 6).
Статті балансу, що містяться в передавальному акті/розподільчому балансі, мають відповідати вимогам нормативно-правового акта Національного банку, що регулює порядок складання звіту "Баланс" квартальної фінансової звітності банку.
 
5.5. До передавального акта/розподільчого балансу додаються розшифрування активів, зобов'язань і капіталу, які передаються банку-правонаступнику, у розрізі рахунків (додатки 7, 8).
Розшифрування активів, зобов'язань і капіталу до передавального акта/розподільчого балансу здійснюються відповідно до вимог, установлених Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 , зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674, зі змінами, для подання статистичного звіту за формою N 1Д (щоденна) "Баланс банку".
Передавальний акт/розподільчий баланс підписуються головою та членами комісії для проведення реорганізації. Підписи голови та членів комісії для проведення реорганізації повинні бути нотаріально посвідчені.
 
5.6. Фінансова звітність банку, що реорганізовується, на дату складення передавального акта/розподільчого балансу перевіряється аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до законодавства України.
Аудиторська перевірка здійснюється за період від останньої аудиторської перевірки до дати, на яку згідно з планом реорганізації складається передавальний акт/розподільчий баланс.
Достовірність передавального акта/розподільчого балансу має бути підтверджена аудитором.
Аудиту підлягають у разі реорганізації шляхом виділення саме ті відокремлені підрозділи, майно, права та обов'язки яких згідно з планом реорганізації передаються банку-правонаступнику за розподільчим балансом.
 
5.7. Уповноважена учасниками банку-правонаступника особа після виконання заходів, передбачених планом реорганізації, перед проведенням його державної реєстрації подає до Національного банку пакет документів для погодження статуту/змін до статуту банку-правонаступника згідно зі статтею 17 Закону про банки та нормативно-правовим актом Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків з урахуванням особливостей, які визначені цим Положенням.
До вищезазначеного пакета документів додаються аудиторський висновок, який підтверджує достовірність передавального акта/розподільчого балансу, та копія сертифіката аудитора.
 
5.8. Після затвердження передавального акта/розподільчого балансу. учасниками банку, що реорганізовується, проводяться установчі (загальні) збори банку-правонаступника.
Статут банку-правонаступника, має містити положення про правонаступництво щодо прав та обов'язків банку, що реорганізовується, які визначені в передавальному акті/розподільчому балансі.
Протокол установчих (загальних) зборів учасників банку-правонаступника, окрім зазначеного в нормативно-правовому акті Національного банку з питань реєстрації та ліцензування банків, має містити рішення про:
створення банку внаслідок реорганізації;
визнання учасниками банку-правонаступника прав та обов'язків банку, що реорганізувався, які визначені в передавальному акті/розподільчому балансі (з доданням його до протоколу);
затвердження балансу банку-правонаступника, складеного на підставі передавального акта/розподільчого балансу банків, що реорганізовуються (з доданням його до протоколу).
 
{ Пункт 5.9 глави 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }
 
5.9. Якщо до Національного банку раніше подавалися документи про підтвердження джерел надходження коштів до статутного капіталу банку, що реорганізувався, то банком-правонаступником під час погодження (реєстрації) його статуту або змін до нього зазначені документи повторно не подаються.
 
5.10. Якщо керівниками банку-правонаступника призначаються на рівнозначні посади особи, які є керівниками банку, що реорганізовується, то документи щодо погодження їх призначення, підтвердження професійної придатності та бездоганної ділової репутації до Національного банку не подаються.
 
5.11. Банк-правонаступник отримує банківську ліцензію та генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку. { Абзац перший пункту 5.11 глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
Банк-правонаступник повинен здійснювати операції в національній та іноземній валютах в обсягах, не менших, ніж кожен з банків, що реорганізовуються.
 
{ Абзац третій пункту 5.11 глави 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N 206 від 23.06.2011 }
 
6. Завершення реорганізації
 
6.1. Банк, що реорганізовується шляхом приєднання, протягом трьох робочих днів після затвердження передавального акта для його виключення з Державного реєстру банків подає до Національного банку:
банківську ліцензію (оригінал);
передавальний акт (оригінал);
протокол спільних загальних зборів учасників або протоколи загальних зборів учасників банку-правонаступника і банку, що реорганізовується, про затвердження передавального акта (оригінал);
заяву про розірвання договору про розрахунково-інформаційне обслуговування в системі електронних платежів Національного банку (далі - СЕП) та надання послуг системою електронної пошти Національного банку;
заяву про закриття його кореспондентського рахунку на дату затвердження передавального акта;
повідомлення про внесення відповідної інформації до Довідника учасників СЕП на дату затвердження передавального акта.
{ Пункт 6.1 глави 6 в редакції Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
6.2. Банки, що реорганізовуються шляхом злиття, поділу, для виключення з Державного реєстру банків після проведення державної реєстрації та внесення до Державного реєстру банків запису про реєстрацію банку-правонаступника протягом трьох робочих днів подають до Національного банку:
банківську ліцензію (оригінал);
копію статуту з відміткою державного реєстратора про державну реєстрацію банку-правонаступника;
передавальний акт/розподільчий баланс (оригінал);
протокол загальних зборів учасників банку-правонаступника і банку, що реорганізовується, про затвердження передавального акта/розподільчого балансу (оригінал);
заяву про розірвання договору про розрахунково-інформаційне обслуговування в СЕП та надання послуг системою електронної пошти Національного банку;
заяву про закриття кореспондентського рахунку банку, що реорганізовується;
повідомлення про внесення відповідної інформації до Довідника учасників СЕП.
{ Пункт 6.2 глави 6 в редакції Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
6.3. Банк, що реорганізовується шляхом виділення, протягом трьох робочих днів після затвердження розподільчого балансу подає до Національного банку:
розподільчий баланс;
протокол загальних зборів учасників банку, що реорганізовується, і банку-правонаступника про затвердження розподільчого балансу;
копію статуту з відміткою державного реєстратора про державну реєстрацію банку-правонаступника.
{ Пункт 6.3 глави 6 в редакції Постанови Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
6.4. Залишок коштів за кореспондентським рахунком банку, що реорганізовується шляхом злиття, приєднання, поділу, перераховується на кореспондентський рахунок банку-правонаступника відповідно до заяви про закриття кореспондентського рахунку в Національному банку (для банку, що реорганізовується шляхом злиття, приєднання, перерахування здійснюється на дату затвердження передавального акта).
6.5. Залишок коштів за рахунком для формування і зберігання коштів обов'язкових резервів банку, що реорганізовується шляхом приєднання, злиття, поділу, перераховується на рахунок для формування і зберігання коштів обов'язкових резервів банку-правонаступника в день закриття кореспондентського рахунку банку, що реорганізовується.
6.6. Після виключення запису про банк, що реорганізовується шляхом приєднання, злиття, поділу, з Державного реєстру банків та включення до цього реєстру запису про банк-правонаступник відповідні записи вносяться до Довідника учасників системи електронних платежів Національного банку та Електронного технологічного довідника банків України та інших установ відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті.
{ Глава 6 в редакції Постанови Національного банку N 276 від 02.07.2012 }
 
Глава 7. Реорганізація банків за спрощеною процедурою
 
1. Реорганізація банків за спрощеною процедурою здійснюється у випадках, передбачених законодавством України.
2. Реорганізація банків за спрощеною процедурою здійснюється в порядку, установленому в главах 1-6 цього Положення, з урахуванням особливостей, визначених цією главою.
3. Повідомлення про проведення загальних зборів учасників банку для прийняття рішень, необхідних для реорганізації банку, публікується в офіційному друкованому органі згідно з вимогами законодавства України про акціонерні товариства не менше ніж за п'ять робочих днів до дати проведення загальних зборів.
4. Банк не пізніше наступного календарного дня після прийняття загальними зборами учасників банку рішення про реорганізацію банку повідомляє в письмовому вигляді Національний банк про прийняте рішення, спосіб реорганізації та про банки - учасників реорганізації.
5. Документи, визначені цим Положенням, подаються до структурного підрозділу Національного банку з реєстраційних питань.
6. Процедура злиття банків здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 глави 3 цього Положення (крім вимог підпункту "е" щодо письмового повідомлення кредиторів банку та підпунктів "є", "ж").
7. Процедура приєднання банків здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 глави 3 цього Положення (крім вимог підпункту "е" щодо письмового повідомлення кредиторів банку та підпунктів "є", "ж", "у", "ф"), з урахуванням вимог статей 81 та 84 Закону про товариства .
8. Процедура поділу банку здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 глави 3 цього Положення (крім вимог підпункту "е" щодо письмового повідомлення кредиторів банку та підпунктів "є", "ж"), з урахуванням вимог статей 81 та 85 Закону про товариства .
9. Процедура виділення банку здійснюється аналогічно порядку, визначеному в пункті 3.1 глави 3 цього Положення (крім вимог підпункту "е" щодо письмового повідомлення кредиторів банку та підпунктів "є", "ж", "ц"), з урахуванням вимог статей 81 та 86 Закону про товариства.
10. Національний банк надає попередній дозвіл і затверджує план реорганізації банку за рішенням власників не пізніше ніж за два робочих дні з дня подання банком повного пакета документів, визначених у главі 4 цього Положення, що відповідають вимогам Національного банку.
11. Дата подання пакета документів до Національного банку визначається за відміткою структурного підрозділу Національного банку з реєстраційних питань про прийняття документів (проставлення реєстраційного індексу цього підрозділу).
12. Структурний підрозділ Національного банку з реєстраційних питань за результатами розгляду документів у день прийняття:
1) проставляє відмітку з датою прийняття повного пакета документів на заяві про надання дозволу на реорганізацію, якщо після розгляду поданого пакета дійшов висновку, що поданий пакет є повним; або
2) відмовляє в проставлянні відмітки з датою прийняття документів на заяві про надання дозволу на реорганізацію, якщо після розгляду поданого пакета дійшов висновку, що поданий пакет документів є неповним (хоча б одного документа немає або не відповідає вимогам законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку).
13. Якщо підрозділ Національного банку з реєстраційних питань дійшов висновку, що поданий пакет документів є неповним, то зазначений підрозділ протягом трьох робочих днів надсилає заявникові листа із зазначенням зауважень до поданого пакета документів за підписом уповноваженої особи Національного банку. Національний банк не повертає подані заявником документи.
14. Національний банк приймає рішення про надання банківської ліцензії, генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій банку, що створюється в результаті злиття, за умови його відповідності вимогам Національного банку протягом двох тижнів із дня подання банком пакета документів, що відповідає вимогам Національного банку.
{ Положення доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку N 788 від 16.11.2015 }
 
Директор Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду Н.В.Іваненко

Додаток 1
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Правління
учасників Національного банку _____________________________ України
(повне найменування _________ 20__ року N ______ _____________________________
банків, що реорганізовуються)
__________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______

ПЛАН
реорганізації шляхом злиття
(зразок)
 
_____________________________________________________
(повне найменування банків, що реорганізовуються)

Розділ I. Умови злиття
 
1. Згідно з цим планом передбачається реорганізувати
_________________________________________________________________
(повне найменування банків, які зливаються)
(далі - банки, що реорганізовуються) шляхом їх злиття та створення банку-правонаступника ________________________________. (повне найменування банку-правонаступника)
 
Унаслідок реорганізації банк-правонаступник стає правонаступником усього майна, прав та обов'язків банку, що реорганізовується, капітал у повному обсязі передається банку-правонаступнику за передавальним актом, складеним на
_____________ 20___ року.
2. Передавальний акт складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і усунення виявлених розбіжностей; закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й урегулювання наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення вимог кредиторів).
 
3. Організаційно-правова форма банку-правонаступника _______.
 
4. Розмір статутного капіталу банку-правонаступника ________.
 
5. Порядок та умови обміну акцій (паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника, у тому
числі строки проведення цього обміну ____________________________ ________________________________________________________________.
(якщо після реорганізації банк-правонаступник здійснюватиме діяльність у формі кооперативного банку, то зазначаються, зокрема, кількість і розмір паїв кожного з його учасників.
Якщо внаслідок злиття створюється банк-правонаступник
у формі публічного акціонерного товариства, то зазначається,
що обмін акцій (паїв) банку, що реорганізовується, на акції
банку-правонаступника здійснюється згідно з порядком та умовами,
затвердженими рішеннями загальних зборів учасників)
6. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
7. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник, або
зазначений перелік подається як додаток до плану реорганізації)
8. Після злиття банків передбачається такий порядок роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) у системі електронних платежів Національного банку України (далі - Національний банк):
________________________________________________________________.
(стосовно банку-правонаступника зазначається модель обслуговування його кореспондентського рахунку згідно з
нормативно-правовим актом Національного банку,
що визначає порядок міжбанківського переказу коштів в Україні
в національній валюті, або те, що банк-правонаступник і його
філії працюватимуть за окремими кореспондентськими рахунками)
9. Інші умови.
 
Розділ II. Заходи з реорганізації
 
--------------------------------------------------------------------- | N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, | |з/п| | |відповідальні| | | | | за виконання| | | | | заходів | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+---------------------------------------------------------------| | | Заходи після отримання дозволу Національного банку | | | на реорганізацію | |---+---------------------------------------------------------------| | 1 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку або | | | | |територіальному управлінню | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням (далі - | | | | |відповідне територіальне | | | | |управління) інформації про | | | | |внесення до Єдиного державного| | | | |реєстру юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб - підприємців | | | | |запису про рішення загальних | | | | |зборів учасників банку щодо | | | | |його припинення шляхом | | | | |реорганізації і надання копії | | | | |повідомлення, яке складене | | | | |відповідно до вимог статті 22 | | | | |Закону України "Про державну | | | | |реєстрацію юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб - підприємців" | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 2 |Викуп банком, що | | | | |реорганізовується, часток | | | | |учасників у статутному | | | | |капіталі банку з дотриманням | | | | |вимог статті 33 Закону України| | | | |"Про банки і банківську | | | | |діяльність" (далі - Закон про | | | | |банки) у разі звернення | | | | |учасників банку, які не | | | | |голосували на загальних зборах| | | | |за прийняття рішення про | | | | |реорганізацію. | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, до | | | | |Національного банку інформації| | | | |відповідно до частин четвертої| | | | |та п'ятої статті 33 Закону про| | | | |банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 3 |Погодження Національним банком| _____________ | | | |набуття або збільшення | (строк подання | | | |істотної участі в банку- | документів до | | | |правонаступнику | Національного | | | | |банку/відповідного| | | | | територіального | | | | | управління) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 4 |Подання банком- | | | | |правонаступником до | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням документів, | | | | |що потрібні для: | | | | |погодження статуту; | | | | |отримання банківської | | | | |ліцензії, генеральної ліцензії| | | | |на здійснення валютних | | | | |операцій та дозволу на право | | | | |здійснення емісії іпотечних | | | | |сертифікатів і сертифікатів | | | | |фондів операцій з нерухомістю | | | | |(у разі наявності) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 5 |Подання банком- | ______________ | | | |правонаступником державному | (після отримання | | | |реєстратору документів для | погоджених | | | |його державної реєстрації як | Національним | | | |юридичної особи |банком примірників| | | | | статуту банку- | | | | | правонаступника) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 6 |Подання банком- | | | | |правонаступником до | | | | |відповідного територіального | | | | |управління документів для | | | | |відкриття кореспондентського | | | | |рахунку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 7 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку за його | | | | |місцезнаходженням та | | | | |місцезнаходженням його | | | | |відокремлених підрозділів | | | | |документів, які потрібні для | | | | |внесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про їх | | | | |припинення відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки. | | | | |Подання банком- | | | | |правонаступником Національному| | | | |банку | | | | |документів, що потрібні для | | | | |внесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про | | | | |відкриття відокремлених | | | | |підрозділів відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 8 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку | | | | |документів для | | | | |здійснення запису в Державному| | | | |реєстрі банків про припинення | | | | |банку шляхом реорганізації і | | | | |всіх його відокремлених | | | | |підрозділів: | | | | |банківської ліцензії; | | | | |копії статуту з відміткою | | | | |державного реєстратора про | | | | |державну реєстрацію банку- | | | | |правонаступника; | | | | |передавального акта; | | | | |протоколу загальних зборів | | | | |учасників банку- | | | | |правонаступника і банку, що | | | | |реорганізовується, про | | | | |затвердження передавального | | | | |акта; | | | | |заяви про закриття | | | | |кореспондентського рахунку | | | | |банку, що реорганізовується (і| | | | |кореспондентських рахунків | | | | |його філій, якщо банк працював| | | | |за окремим кореспондентським | | | | |рахунком), розірвання договору| | | | |про розрахунково-інформаційне | | | | |обслуговування в системі | | | | |електронних платежів | | | | |Національного банку (далі - | | | | |СЕП) та надання послуг | | | | |системою електронної пошти | | | | |Національного банку; | | | | |повідомлення про внесення | | | | |відповідної інформації до | | | | |Довідника учасників СЕП | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 9 |Подання банком, що | _______________ | | | |реорганізовується, державному |(після закриття в| | | |реєстратору документів для | територіальному | | | |державної реєстрації | управлінні | | | |припинення банку | Національного | | | | | банку | | | | |кореспондентського| | | | |рахунку банку, що | | | | | реорганізувався) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |10 |Банк-правонаступник здійснює | | | | |перереєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банку, що реорганізовується, | | | | |або закриває його | | | | |кореспондентські рахунки | | | | |відповідно до нормативно- | | | | |правового акта Національного | | | | |банку про реєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банків | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |11 |Переукладення (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником договорів з | | | | |клієнтами банку, зокрема | | | | |банківського рахунку, | | | | |банківського вкладу, | | | | |кредитних, про встановлення | | | | |кореспондентських відносин | | | | |тощо | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |12 |Подання документів (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником (за умови | | | | |його відповідності вимогам | | | | |нормативно-правового акта щодо| | | | |регулювання діяльності банків)| | | | |щодо внесення змін до дозволу | | | | |на врахування залучених коштів| | | | |на умовах субординованого | | | | |боргу до капіталу банку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |13 |______________________________| | | | |(інші заходи відповідно до | | | | |законодавства України та/або | | | | |за ініціативою сторін, які | | | | |забезпечують належне | | | | |проведення реорганізації | | | | |банку) | | | ---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради ____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів) ____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради ____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
(ради директорів) ____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
{ Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 30.05.2016 }

 
Додаток 2
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням загальних зборів
учасників учасників __________________ ____________________________ ____________________________
(повне найменування (повне найменування
____________________________ ____________________________
банку, що реорганізовується) банку-правонаступника)
_________________ 20___ року _________________ 20___ року
(дата прийняття рішення) (дата прийняття рішення)
протокол N ______ протокол N ______
Затверджено
рішенням Правління
Національного банку України
 
__________ 20__ року N _____

ПЛАН
реорганізації шляхом приєднання
(зразок)
 
_____________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
до _____________________________________________
(повне найменування банку,
до якого здійснюється приєднання)
______________________________________________________

Розділ I. Умови приєднання банків
 
1. Згідно з цим планом передбачається реорганізувати ________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, який приєднується до іншого банку)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом приєднання до ________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку, до якого здійснюється приєднання)
(далі - банк-правонаступник).
 
Унаслідок реорганізації банк-правонаступник стає
правонаступником усього майна, прав та обов'язків банку, що
реорганізовується, у зв'язку з чим його активи, зобов'язання та
власний капітал у повному обсязі передаються
банку-правонаступнику за передавальним актом, складеним
на _________ 20___ року.
2. Передавальний акт складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і усунення виявлених розбіжностей; закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й врегулювання наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення вимог кредиторів).
 
3. Розмір статутного капіталу банку-правонаступника ________.
 
4. Порядок та умови обміну акцій (паїв) банку, що
реорганізовується, на акції (паї) банку-правонаступника, у тому
числі строки проведення цього обміну ___________________________.
5. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
6. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
7. Після приєднання банків передбачається такий порядок роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) у системі електронних платежів Національного банку України (далі - Національний банк):
________________________________________________________________.
(стосовно банку-правонаступника зазначається модель обслуговування його кореспондентського рахунку згідно
з нормативно-правовим актом Національного банку,
що визначає порядок міжбанківського переказу коштів в Україні
в національній валюті, або те, що банк-правонаступник
і його філії працюватимуть за окремими
кореспондентськими рахунками)
8. Інші умови.
 
Розділ II. Заходи з реорганізації
 
--------------------------------------------------------------------- | N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, | |з/п| | |відповідальні| | | | | за виконання| | | | | заходів | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+---------------------------------------------------------------| | | Заходи після отримання дозволу Національного банку | | | на реорганізацію | |---+---------------------------------------------------------------| | 1 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку або | | | | |територіальному управлінню | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням (далі - | | | | |відповідне територіальне | | | | |управління) інформації про | | | | |внесення до Єдиного державного| | | | |реєстру юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб - підприємців | | | | |запису про рішення загальних | | | | |зборів учасників банку щодо | | | | |його припинення шляхом | | | | |реорганізації і надання копії | | | | |повідомлення, яке складене | | | | |відповідно до вимог статті 22 | | | | |Закону України "Про державну | | | | |реєстрацію юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб - підприємців" | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 2 |Викуп банком, що | | | | |реорганізовується, часток | | | | |учасників у статутному | | | | |капіталі банку з дотриманням | | | | |вимог статті 33 Закону України| | | | |"Про банки і банківську | | | | |діяльність" (далі - Закон про | | | | |банки) у разі звернення | | | | |учасників банку, які не | | | | |голосували на загальних зборах| | | | |за прийняття рішення про | | | | |реорганізацію. | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, до | | | | |Національного банку інформації| | | | |відповідно до частин четвертої| | | | |та п'ятої статті 33 Закону про| | | | |банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 3 |Погодження Національним банком| _____________ | | | |набуття або збільшення | (строк подання | | | |істотної участі в банку- | документів | | | |правонаступнику | Національному | | | | |банку/відповідному| | | | | територіальному | | | | | управлінню) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 4 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку за його | | | | |місцезнаходженням та | | | | |місцезнаходженням його | | | | |відокремлених підрозділів | | | | |документів, які потрібні для | | | | |внесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про їх | | | | |припинення відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки. | | | | |Подання банком- | | | | |правонаступником Національному| | | | |банку | | | | |документів, що потрібні для | | | | |внесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про | | | | |відкриття відокремлених | | | | |підрозділів відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 5 |Налагодження роботи філій | | | | |банку-правонаступника, які | | | | |утворилися внаслідок | | | | |реорганізації, у системі | | | | |електронних платежів | | | | |Національного банку (далі - | | | | |СЕП). | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, і банком- | | | | |правонаступником відповідним | | | | |територіальним управлінням | | | | |документів для: | | | | |закриття кореспондентських | | | | |рахунків філій банку, що | | | | |реорганізовується шляхом | | | | |приєднання, які працювали за | | | | |окремим кореспондентським | | | | |рахунком; | | | | |відкриття кореспондентських | | | | |рахунків філій, які утворилися| | | | |внаслідок приєднання банку, що| | | | |реорганізувався (якщо банк | | | | |працює за окремим | | | | |кореспондентським рахунком) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 6 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку за його | | | | |місцезнаходженням протягом | | | | |трьох робочих днів після | | | | |затвердження передавального | | | | |акта таких документів для | | | | |виключення його з Державного | | | | |реєстру банків: | | | | |банківської ліцензії; | | | | |передавального акта; | | | | |протоколу спільних загальних | | | | |зборів учасників або | | | | |протоколів банку- | | | | |правонаступника і банку, що | | | | |реорганізовується, про | | | | |затвердження передавального | | | | |акта; | | | | |заяв про закриття його | | | | |кореспондентського рахунку на | | | | |дату затвердження | | | | |передавального акта (і | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |його філій, якщо банк працював| | | | |за окремим кореспондентським | | | | |рахунком), розірвання договору| | | | |про розрахунково-інформаційне | | | | |обслуговування в СЕП та | | | | |надання послуг системою | | | | |електронної пошти | | | | |Національного банку; | | | | |повідомлення про внесення | | | | |відповідної інформації до | | | | |Довідника учасників СЕП на | | | | |дату затвердження | | | | |передавального акта | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 7 |Подання банком, що | _____________ | | | |реорганізовується, документів |(після закриття в| | | |державному реєстратору для | територіальному | | | |здійснення державної | управлінні | | | |реєстрації |кореспондентського| | | |припинення банку |рахунку банку, що | | | | | реорганізувався) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 8 |Подання банком- | | | | |правонаступником Національному| | | | |банку за | | | | |його місцезнаходженням: | | | | |документів, що потрібні для | | | | |погодження змін до статуту; | | | | |повідомлення про початок | | | | |здійснення нового виду | | | | |діяльності та/або надання | | | | |нового виду фінансових послуг | | | | |(у разі потреби) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 9 |Подання банком- | ______________ | | | |правонаступником державному | (подається після | | | |реєстратору документів для | погодження | | | |державної реєстрації змін до | Національним | | | |статуту, пов'язаних із |банком примірників| | | |проведенням реорганізації | статуту банку- | | | |шляхом приєднання | правонаступника) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |10 |Подання банком- | ______________ | | | |правонаступником Національному| (протягом п'яти | | | |банку документів для |робочих днів після| | | |здійснення запису в Державному| державної | | | |реєстрі банків про реєстрацію |реєстрації банку- | | | |змін до статуту |правонаступника як| | | | | юридичної особи) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |11 |Банк-правонаступник здійснює | | | | |перереєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банку, що реорганізовується, | | | | |або закриває його | | | | |кореспондентські рахунки | | | | |відповідно до нормативно- | | | | |правового акта Національного | | | | |банку про реєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банків | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |12 |Переукладення (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником договорів з | | | | |клієнтами банку, зокрема | | | | |банківського рахунку, | | | | |банківського вкладу, | | | | |кредитних, про встановлення | | | | |кореспондентських відносин | | | | |тощо | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |13 |Подання документів (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником (за умови | | | | |його відповідності вимогам | | | | |нормативно-правового акта щодо| | | | |регулювання діяльності банків)| | | | |щодо внесення змін до дозволу | | | | |на врахування залучених коштів| | | | |на умовах субординованого | | | | |боргу до капіталу банку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |14 |______________________________| | | | |(інші заходи відповідно до | | | | |законодавства України та/або | | | | |за ініціативою сторін, які | | | | |забезпечують належне | | | | |проведення реорганізації | | | | |банку) | | | ---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради ____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів) ____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради _____________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
М.П. банку правонаступника
Голова правління
(ради директорів) ______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали) банку-правонаступника)
{ Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 30.05.2016 }

 
Додаток 3
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Правління
учасників Національного банку України ______________________________
(повне найменування
_____________________________ __________ 20__ року N _____
банку, що реорганізовується)
__________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______

ПЛАН
реорганізації шляхом поділу
(зразок)
 
_____________________________________________________
(повне найменування банку/банків, що
реорганізовується/реорганізовуються)

Розділ I. Умови поділу банку
 
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________ ________________________________________________________________.
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом поділу мають створитися
_________________________________________________________________
(повне найменування кожного банку-правонаступника, що створюється
шляхом поділу)
(далі - банки-правонаступники або банк-правонаступник).
 
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується, передаються кожному банку-правонаступнику в частинах, визначених у розподільчому балансі. Розподіл активів, зобов'язань (у тому числі субординованого боргу, якщо банк залучав кошти на умовах субординованого боргу) та власного капіталу банку, що реорганізовується, здійснюється між банками-правонаступниками.
 
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і врегулювання виявлених розбіжностей; закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення вимог кредиторів).
 
4. Організаційно-правова форма банків-правонаступників ______
________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу банку, що реорганізовується,
між банками-правонаступниками ___________________________________ ________________________________________________________________.
6. Порядок і коефіцієнти конвертації акцій та інших цінних паперів, а також суми можливих грошових виплат акціонерам
_____________________.
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між банками-правонаступниками, що створюються внаслідок поділу, - за наявності в банку, що реорганізовується, дочірніх підприємств
________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має
відкрити внаслідок реорганізації кожний банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складений розподільчий баланс і внесені відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: ______________________________________________ ________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту інтересів
кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий порядок роботи банків-правонаступників (філій банків-правонаступників) у системі електронних платежів Національного банку України (далі - Національний банк):
_________________________________________________________________ ________________________________________________________________.
(щодо кожного банку-правонаступника зазначається модель обслуговування його консолідованого кореспондентського
рахунку, визначеного нормативно-правовим актом Національного банку про міжбанківський переказ коштів
в Україні в національній валюті, або те, що банк-правонаступник
та його філії працюватимуть за окремими кореспондентськими
рахунками)
12. Відомості про права, які надаватимуться банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій, цінних паперів банку, діяльність якого припиняється внаслідок реорганізації, та/або перелік заходів, які пропонується вжити стосовно таких цінних паперів
________________________________________________________________.
13. Інформація щодо складу правління (ради директорів) банку-правонаступника після завершення реорганізації та запропоновані до виплати таким особам винагороди чи компенсації
________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
 
--------------------------------------------------------------------- | N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, | |з/п| | |відповідальні| | | | |за виконання | | | | | заходів | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+---------------------------------------------------------------| | | Заходи після отримання дозволу | | | Національного банку на реорганізацію | |---+---------------------------------------------------------------| |1 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку або | | | | |територіальному управлінню | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням (далі - | | | | |відповідне територіальне | | | | |управління) інформації про | | | | |внесення до Єдиного державного| | | | |реєстру юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб-підприємців | | | | |запису про рішення загальних | | | | |зборів учасників банку щодо | | | | |його припинення шляхом | | | | |реорганізації і надання копії | | | | |повідомлення, яке складене | | | | |відповідно до вимог статті 22 | | | | |Закону України "Про державну | | | | |реєстрацію юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб - підприємців" | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |2 |Викуп банком, що | | | | |реорганізовується, часток | | | | |учасників у статутному | | | | |капіталі банку з дотриманням | | | | |вимог статті 33 Закону України| | | | |"Про банки і банківську | | | | |діяльність" (далі - Закон про | | | | |банки) у разі звернення | | | | |учасників банку, які не | | | | |голосували на загальних зборах| | | | |за прийняття рішення про | | | | |реорганізацію. | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, до | | | | |Національного банку інформації| | | | |відповідно до частин четвертої| | | | |та п'ятої статті 33 Закону про| | | | |банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |3 |Погодження Національним | ______________ | | | |банком набуття або збільшення | (строк подання | | | |істотної участі в | документів | | | |банку-правонаступнику | до Національного | | | | |банку/відповідного| | | | | територіального | | | | | управління) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |4 |Подання | | | | |банком-правонаступником до | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням документів, | | | | |що потрібні для: | | | | |погодження статуту; | | | | |отримання банківської | | | | |ліцензії, генеральної ліцензії| | | | |на здійснення валютних | | | | |операцій та дозволу на право | | | | |здійснення емісії іпотечних | | | | |сертифікатів і сертифікатів | | | | |фондів операцій з нерухомістю | | | | |(у разі наявності) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |5 |Подання | ______________ | | | |банком-правонаступником | після отримання | | | |державному реєстратору | погоджених | | | |документів для його державної | Національним | | | |реєстрації як юридичної особи |банком примірників| | | | | статуту банку- | | | | | правонаступника) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |6 |Подання | | | | |банком-правонаступником | | | | |відповідному територіальному | | | | |управлінню документів для | | | | |відкриття кореспондентського | | | | |рахунку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |7 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку за його | | | | |місцезнаходженням та | | | | |місцезнаходженням його | | | | |відокремлених підрозділів | | | | |документів, які потрібні для | | | | |унесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про їх | | | | |припинення відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки. | | | | |Подання | | | | |банком-правонаступником | | | | |Національному банку | | | | |документів, що | | | | |потрібні для унесення до | | | | |Державного реєстру банків | | | | |інформації про відкриття | | | | |відокремлених підрозділів | | | | |відповідно до статті 23 Закону| | | | |про банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |8 |Передавання | | | | |банку-правонаступнику з | | | | |оформленням відповідних актів:| | | | |основних засобів та інших | | | | |матеріальних цінностей | | | | |матеріально відповідальними | | | | |особами банку, що | | | | |реорганізовується; | | | | |бухгалтерських та інших | | | | |документів банку, що | | | | |реорганізовується, постійного,| | | | |довгострокового і тимчасового | | | | |строків зберігання; | | | | |архівів та їх описів | | | | |відповідно до законодавства | | | | |України, нормативно-правових | | | | |актів Національного банку і | | | | |номенклатури справ банку, що | | | | |реорганізовується | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |9 |Подання банком, що | | | | |реорганізувався, Національному| | | | |банку | | | | |документів для здійснення | | | | |запису в Державному реєстрі | | | | |банків про припинення банку | | | | |шляхом реорганізації і всіх | | | | |його відокремлених | | | | |підрозділів: | | | | |банківської ліцензії; | | | | |копії статуту з відміткою | | | | |державного реєстратора про | | | | |державну реєстрацію банку- | | | | |правонаступника; | | | | |розподільчого балансу; | | | | |протоколу загальних зборів | | | | |учасників банку- | | | | |правонаступника і банку, що | | | | |реорганізовується, про | | | | |затвердження розподільчого | | | | |балансу; | | | | |заяви про закриття | | | | |кореспондентського рахунку | | | | |банку, що реорганізовується (і| | | | |кореспондентських рахунків | | | | |його філій, якщо банк працював| | | | |за окремим кореспондентським | | | | |рахунком), розірвання договору| | | | |про розрахунково-інформаційне | | | | |обслуговування в системі | | | | |електронних платежів | | | | |Національного банку (далі - | | | | |СЕП) та надання послуг | | | | |системою електронної пошти | | | | |Національного банку; | | | | |повідомлення про внесення | | | | |відповідної інформації до | | | | |Довідника учасників СЕП | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |10 |Подання банком, що | _______________ | | | |реорганізовується, державному | (після закриття в| | | |реєстратору документів для | територіальному | | | |державної реєстрації | управлінні | | | |припинення банку | Національного | | | | | банку | | | | |кореспондентського| | | | |рахунку банку, що | | | | | реорганізувався) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |11 |Банк-правонаступник здійснює | | | | |перереєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банку, що реорганізовується, | | | | |або закриває його | | | | |кореспондентські рахунки | | | | |відповідно до нормативно- | | | | |правового акта Національного | | | | |банку про реєстрацію | | | | |кореспондентських рахунків | | | | |банків | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |12 |Переукладення (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником договорів з | | | | |клієнтами банку, зокрема | | | | |банківського рахунку, | | | | |банківського вкладу, | | | | |кредитних, про встановлення | | | | |кореспондентських відносин | | | | |тощо | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |13 |Подання документів (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником (за умови | | | | |його відповідності вимогам | | | | |нормативно-правового акта щодо| | | | |регулювання діяльності банків)| | | | |щодо внесення змін до дозволу | | | | |на врахування залучених коштів| | | | |на умовах субординованого | | | | |боргу до капіталу банку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |14 |(інші заходи відповідно до | | | | |законодавства України та/або | | | | |за ініціативою сторін, які | | | | |забезпечують належне | | | | |проведення реорганізації | | | | |банку) | | | ---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради _____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів) _____________________________ ______________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради _____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
Голова правління
(ради директорів) _____________________________ ______________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банків-правонаступників)
{ Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 30.05.2016 }

 
Додаток 4
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням Правління
учасників Національного банку України ____________________________
(повне найменування
____________________________ __________ 20__ року N _____
банку, що реорганізовується)
_________________ 20___ року
(дата прийняття рішення)
протокол N ______

ПЛАН
реорганізації шляхом виділення
(зразок)
 
_____________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)

Розділ I. Умови виділення банку
 
1. Згідно з цим планом унаслідок реорганізації ______________ _________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
(далі - банк, що реорганізовується) шляхом виділення має створитися ______________________________________________________
_________________________________________________________________
(повне найменування банку-правонаступника)
(далі - банк-правонаступник).
 
2. Майно, права та обов'язки банку, що реорганізовується, передаються банку-правонаступнику в частині, визначеній у розподільчому балансі. Розподіл активів, зобов'язань та власного капіталу банку, що реорганізовується, здійснюється між ним і банком-правонаступником.
 
3. Розподільчий баланс складається після:
проведення в банку, що реорганізовується, інвентаризації активів, зобов'язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується, і врегулювання виявлених розбіжностей; закінчення строку для пред'явлення вимог кредиторами й усунення наявних конфліктів з ними (задоволення чи відхилення вимог кредиторів). Аудиторська перевірка здійснюється за період від останньої аудиторської перевірки до дати, на яку має бути складений розподільчий баланс. У разі реорганізації шляхом виділення аудиту підлягають саме ті філії, майно, права та обов'язки яких згідно з планом реорганізації мають передаватися за розподільчим балансом банку-правонаступнику.
 
4. Організаційно-правова форма банку-правонаступника ________
________________________________________________________________.
5. Розподіл статутного капіталу між банком, що реорганізовується, та банком-правонаступником
________________________________________________________________.
6. Порядок і коефіцієнти конвертації акцій та інших цінних паперів, а також суми можливих грошових виплат акціонерам
________________________________________________________________.
7. Правонаступництво щодо дочірніх підприємств між банком-правонаступником, що створюється внаслідок виділення, і банком, що реорганізовується, - за наявності в банку, що реорганізовується, дочірніх підприємств
________________________________________________________________.
8. Банк, що реорганізовується, має закрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(за потреби зазначається перелік відокремлених підрозділів,
які закриватиме банк, що реорганізовується)
9. Банк-правонаступник має відкрити такі відокремлені підрозділи:
________________________________________________________________.
(зазначається перелік відокремлених підрозділів, які має відкрити внаслідок реорганізації банк-правонаступник,
або зазначений перелік подається як додаток
до плану реорганізації)
10. Банк, що реорганізовується, у період між датами, на які
складено розподільчий баланс і внесено відповідні записи про
банки - учасники реорганізації до Державного реєстру банків,
установлює такі обмеження щодо здійснення ним операцій із
залучення коштів від нових кредиторів та активних операцій за
новими договорами: ______________________________________________ ________________________________________________________________.
(зазначається обсяг обмежень з метою забезпечення дотримання
обґрунтувань і прогнозних розрахунків показників діяльності
банку після реорганізації та захисту
інтересів кредиторів і вкладників)
11. Після завершення реорганізації передбачається такий порядок роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) у системі електронних платежів Національного банку України (далі - Національний банк)
________________________________________________________________.
(щодо банку-правонаступника зазначається модель обслуговування
його консолідованого кореспондентського рахунку, визначеного
нормативно-правовим актом Національного банку про міжбанківський
переказ коштів в Україні в національній валюті, або те,
що банк-правонаступник та його філії працюватимуть
за окремими кореспондентськими рахунками)
12. Відомості про права, які надаватимуться банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій, цінних паперів банку, діяльність якого припиняється внаслідок реорганізації, та/або перелік заходів, які пропонується вжити стосовно таких цінних паперів
________________________________________________________________.
13. Інформація щодо складу правління (ради директорів) банку-правонаступника після завершення реорганізації та запропоновані до виплати таким особам винагороди чи компенсації
________________________________________________________________.
Розділ II. Заходи з реорганізації
 
--------------------------------------------------------------------- | N | Назва заходу | Строк виконання | Особи, | |з/п| | |відповідальні| | | | |за виконання | | | | | заходів | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+---------------------------------------------------------------| | | Заходи після отримання дозволу | | | Національного банку на реорганізацію | |---+---------------------------------------------------------------| | 1 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку або | | | | |територіальному управлінню | | | | |Національного банку за своїм | | | | |місцезнаходженням (далі - | | | | |відповідне територіальне | | | | |управління) інформації про | | | | |внесення до Єдиного державного| | | | |реєстру юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб-підприємців | | | | |запису про рішення загальних | | | | |зборів учасників банку щодо | | | | |виділення і надання копії | | | | |повідомлення, яке складене | | | | |відповідно до вимог статті 22 | | | | |Закону України "Про державну | | | | |реєстрацію юридичних осіб та | | | | |фізичних осіб-підприємців" | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 2 |Викуп банком, що | | | | |реорганізовується, часток | | | | |учасників у статутному | | | | |капіталі банку з дотриманням | | | | |вимог статті 33 Закону України| | | | |"Про банки і банківську | | | | |діяльність" (далі - Закон про | | | | |банки) у разі звернення | | | | |учасників банку, які не | | | | |голосували на загальних зборах| | | | |за прийняття рішення про | | | | |реорганізацію. | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, до | | | | |Національного банку інформації| | | | |відповідно до частин четвертої| | | | |та п'ятої статті 33 Закону про| | | | |банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 3 |Погодження Національним банком| ______________ | | | |набуття або збільшення | (строк подання | | | |істотної участі в банку- | документів до | | | |правонаступнику | Національного | | | | |банку/відповідного| | | | | територіального | | | | | управління) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 4 |Подання банком- | | | | |правонаступником до | | | | |Національного банку | | | | |документів, що потрібні для: | | | | |погодження статуту; | | | | |отримання банківської | | | | |ліцензії, генеральної ліцензії| | | | |на здійснення валютних | | | | |операцій (у разі необхідності)| | | | |та дозволу на право здійснення| | | | |емісії іпотечних сертифікатів | | | | |і сертифікатів фондів операцій| | | | |з нерухомістю (у разі | | | | |необхідності) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 5 |Подання банком- | ______________ | | | |правонаступником державному | (після отримання | | | |реєстратору документів для | погоджених | | | |його державної реєстрації як | Національним | | | |юридичної особи |банком примірників| | | | | статуту банку- | | | | | правонаступника) | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 6 |Подання банком- | | | | |правонаступником відповідному | | | | |територіальному управлінню | | | | |документів для відкриття | | | | |кореспондентського рахунку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 7 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку після | | | | |затвердження розподільчого | | | | |балансу: | | | | |розподільчого балансу; | | | | |протоколу загальних зборів | | | | |учасників банку, що | | | | |реорганізовується, і банку- | | | | |правонаступника про | | | | |затвердження розподільчого | | | | |балансу; | | | | |копії статуту з відміткою | | | | |державного реєстратора про | | | | |державну реєстрацію банку- | | | | |правонаступника | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 8 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, | | | | |Національному банку за його | | | | |місцезнаходженням та | | | | |місцезнаходженням його | | | | |відокремлених підрозділів | | | | |документів, які потрібні для | | | | |унесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про їх | | | | |припинення відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки. | | | | |Подання банком- | | | | |правонаступником Національному| | | | |банку | | | | |документів, що потрібні для | | | | |унесення до Державного реєстру| | | | |банків інформації про | | | | |відкриття відокремлених | | | | |підрозділів відповідно до | | | | |статті 23 Закону про банки | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| | 9 |Налагодження роботи філій | | | | |банку-правонаступника, які | | | | |утворилися внаслідок | | | | |реорганізації, у системі | | | | |електронних платежів | | | | |Національного банку. | | | | |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, та банком- | | | | |правонаступником відповідним | | | | |територіальним управлінням | | | | |документів для: | | | | |закриття кореспондентських | | | | |рахунків філій банку, що | | | | |реорганізовується, які | | | | |працювали за окремим | | | | |кореспондентським рахунком; | | | | |відкриття кореспондентських | | | | |рахунків філій, які утворилися| | | | |внаслідок виділення від банку,| | | | |що реорганізувався (якщо банк | | | | |працює за окремим | | | | |кореспондентським рахунком) | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |10 |Подання банком, що | | | | |реорганізовується, до | | | | |Національного банку | | | | |документів, що | | | | |потрібні для реєстрації змін | | | | |до статуту (у тому числі щодо | | | | |зменшення статутного капіталу)| | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |11 |Подання банком, що | ______________ | | | |реорганізовується, державному | (надається після | | | |реєстратору документів для | погодження | | | |державної реєстрації змін до | Національним | | | |статуту, пов'язаних з |банком примірників| | | |проведенням реорганізації | статуту банку) | | | |шляхом виділення | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |12 |Подання банком, що | | | | |реорганізувався, Національному| | | | |банку документів для | | | | |здійснення запису в Державному| | | | |реєстрі банків про реєстрацію | | | | |змін до статуту | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |13 |Перереєстрація (у разі | | | | |необхідності) | | | | |кореспондентських рахунків у | | | | |відповідних територіальних | | | | |управліннях відповідно до | | | | |нормативно-правового акта | | | | |Національного банку про | | | | |реєстрацію кореспондентських | | | | |рахунків банків | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |14 |Переукладення (у разі необхід-| | | | |ності) банком-правонаступником| | | | |договорів з клієнтами банку, | | | | |зокрема банківського рахунку, | | | | |банківського вкладу, | | | | |кредитних, про | | | | |встановлення кореспондентських| | | | |відносин тощо | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |15 |Подання документів (у разі | | | | |необхідності) банком- | | | | |правонаступником (за умови | | | | |його відповідності вимогам | | | | |нормативно-правового акта щодо| | | | |регулювання діяльності банків)| | | | |щодо внесення змін до дозволу | | | | |на врахування залучених коштів| | | | |на умовах субординованого | | | | |боргу до капіталу банку | | | |---+------------------------------+------------------+-------------| |16 |______________________________| | | | |(інші заходи відповідно до | | | | |законодавства України та/або | | | | |за ініціативою сторін, які | | | | |забезпечують належне | | | | |проведення реорганізації | | | | |банку) | | | ---------------------------------------------------------------------
Голова спостережної
(наглядової) ради _____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
М.П. банку, що реорганізовується
Голова правління
(ради директорів) _____________________________ _____________________________
(повне найменування банку, (підпис, прізвище, ініціали)
що реорганізовується)
Голова спостережної
(наглядової) ради ______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
Голова правління
(ради директорів) ______________________________ _____________________________
(повне найменування (підпис, прізвище, ініціали)
банку-правонаступника)
{ Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 683 від 30.05.2016 }
 
{ Додаток 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N 683 від 18.11.2009 }

 
Додаток 5
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників

 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням загальних зборів
учасників учасників ____________________________ ____________________________
(повне найменування (повне найменування
____________________________ ____________________________
банку, що реорганізовується) банку-правонаступника)
_________________ 20___ року _________________ 20____року
протокол N______ протокол N ________
М.П. банку-правонаступника ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали
голови правління
банку-правонаступника)

ПЕРЕДАВАЛЬНИЙ АКТ
(зразок)
 
на 1 _____________ 20_____ року

1. Унаслідок реорганізації шляхом
злиття/приєднання ________________________________________________ __________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
правонаступником усього його майна, майнових прав та обов'язків за
цим актом є______________________________________________________.
(повне найменування банку-правонаступника)
2. Баланс
(тис.грн.) ------------------------------------------------------------------ |Рядок |Найменування статті |Рахунки |Сума | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
Розшифрування активів, зобов'язань і капіталу, які передаються банку-правонаступнику, у розрізі рахунків на
_____аркушах (додаються).
------------------------------------------------------------------ |Голова комісії для проведення | | |реорганізації (або) |_____________________________| |Голова правління (непотрібне |(підпис, прізвище, ініціали) | |закреслити) | | |__________________________________| | | (повне найменування банку, що | | | реорганізовується) | | |----------------------------------+-----------------------------| | |М.П. банку, що | | |реорганізовується | |----------------------------------+-----------------------------| |Головний бухгалтер | | |__________________________________|_____________________________| | (повне найменування банку, що |(підпис, прізвище, ініціали) | | реорганізовується) | | |----------------------------------+-----------------------------| | | | |----------------------------------+-----------------------------| |Голова комісії для проведення | | |реорганізації (або) |_____________________________| |Голова правління (непотрібне |(підпис, прізвище, ініціали) | |закреслити) | | |__________________________________| | | (повне найменування | | | банку-правонаступника) | | |----------------------------------+-----------------------------| | |М.П. банку-правонаступника | |----------------------------------+-----------------------------| |Головний бухгалтер | | |__________________________________|_____________________________| | (повне найменування |(підпис, прізвище, ініціали) | | банку-правонаступника) | | | | | |Члени комісії для проведення |____________________________ | |реорганізації |(підпис, прізвище, ініціали) | ------------------------------------------------------------------ { Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 683 від 18.11.2009 }

 
Додаток 6
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників

 
Затверджено Затверджено
рішенням загальних зборів рішенням загальних зборів
учасників учасників ____________________________ ____________________________
(повне найменування (повне найменування
____________________________ ____________________________
банку, що реорганізовується) банку-правонаступника)
_________________ 20___ року _________________ 20____року
протокол N______ протокол N ________
М.П. банку-правонаступника ____________________________
(підпис, прізвище, ініціали
голови правління
банку-правонаступника)

РОЗПОДІЛЬЧИЙ БАЛАНС
(зразок)
 
на 1 _____________ 20_____ року

1. Унаслідок реорганізації шляхом поділу/виділення __________ __________________________________________________________________
(повне найменування банку, що реорганізовується)
правонаступником його майна, майнових прав та обов'язків за цим
розподільчим балансом є __________________________________________
(повне найменування банку-правонаступника)
2. Баланс
(тис.грн.) ------------------------------------------------------------------ |Рядок |Найменування статті |Рахунки |Сума | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | |------------+--------------------------+-------------+----------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
Розшифрування активів, зобов'язань і капіталу, які передаються банку-правонаступнику, у розрізі рахунків на
_______аркушах (додаються).
------------------------------------------------------------------ |Голова комісії для проведення | | |реорганізації (або) |_____________________________| |Голова правління (непотрібне |(підпис, прізвище, ініціали) | |закреслити) | | |__________________________________| | | (повне найменування банку, що | | | реорганізовується) | | |----------------------------------+-----------------------------| | |М.П. банку, що | | |реорганізовується | |----------------------------------+-----------------------------| |Головний бухгалтер | | |__________________________________|_____________________________| | (повне найменування банку, що |(підпис, прізвище, ініціали) | | реорганізовується) | | |----------------------------------+-----------------------------| | | | |----------------------------------+-----------------------------| |Голова комісії для проведення | | |реорганізації (або) |_____________________________| |Голова правління (непотрібне |(підпис, прізвище, ініціали) | |закреслити) | | |__________________________________| | | (повне найменування | | | банку-правонаступника) | | |----------------------------------+-----------------------------| | |М.П. банку-правонаступника | |----------------------------------+-----------------------------| |Головний бухгалтер | | |__________________________________|_____________________________| | (повне найменування |(підпис, прізвище, ініціали) | | банку-правонаступника) | | | | | |Члени комісії для проведення |____________________________ | |реорганізації |(підпис, прізвище, ініціали) | ------------------------------------------------------------------

Додаток 7
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
____________________________
(повне найменування банку,
що реорганізовується)

РОЗШИФРУВАННЯ
активів, зобов'язань і капіталу, які передаються
банку-правонаступнику за передавальним актом
у розрізі рахунків
(зразок)
 
на 1 ________________________ 20_____ року
(дата, на яку складений передавальний акт)

(копійки)
------------------------------------------------------------------ | | | У тому числі | | Рахунки | Усього |-----------------------------------------| | | | резиденти | нерезиденти | |-----------+----------+---------------------+-------------------| | | | НВ | ВКВ | НКВ | НВ | ВКВ | НКВ | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Голова комісії для проведення
реорганізації (або)
Голова правління (непотрібне ____________________________
закреслити) (підпис, прізвище, ініціали) _______________________________
(повне найменування банку, що
реорганізовується)
М.П. банку, що
реорганізовується
Головний бухгалтер _______________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)

Додаток 8
до Положення про особливості
реорганізації банку
за рішенням його власників
 
____________________________
(повне найменування банку,
що реорганізовується)

РОЗШИФРУВАННЯ
активів, зобов'язань і капіталу, які передаються
банку-правонаступнику за розподільчим балансом
у розрізі рахунків
(зразок)
 
на 1 __________________________ 20_____ року
(дата, на яку складений розподільчий баланс)

(копійки)
------------------------------------------------------------------ | | | У тому числі | | Рахунки | Усього |-----------------------------------------| | | | резиденти | нерезиденти | |-----------+----------+---------------------+-------------------| | | | НВ | ВКВ | НКВ | НВ | ВКВ | НКВ | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | | | | | | | | | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | | | | | | | | | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | | | | | | | | | |-----------+----------+------+-------+------+-----+------+------| | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Голова комісії для проведення
реорганізації (або)
Голова правління (непотрібне ____________________________
закреслити) (підпис, прізвище, ініціали) _______________________________
(повне найменування банку, що
реорганізовується)
М.П. банку, що
реорганізовується
Головний бухгалтер _______________________________ ____________________________
(повне найменування банку, що (підпис, прізвище, ініціали)
реорганізовується)

Інші НПА

Постанова НКРЕКП №2585 від 15.10.2015 Про затвердження Порядку формування інвестиційних програм ліцензіатів з виробництва електричної та теплової енергії на теплоелектроцентралях та когенераційних установках Наказ Держкомтелерадіо №329 від 28.10.2015 Про внесення змін до наказу Державного комітету телебачення і радіомовлення України від 16 липня 2012 року № 188 Наказ Держкомтелерадіо №188 від 16.07.2012 Про упорядкування умов оплати праці працівників Національної телекомпанії України, Національної радіокомпанії України, інших державних телерадіоорганізацій (щодо працівників, які відповідно до законодавства не є журналістами) Наказ Держкомтелерадіо №324 від 23.10.2015 Про внесення зміни до наказу Державного комітету телебачення і радіомовлення України від 16 липня 2012 року № 188 Наказ Мінмолодьспорт №3878 від 22.10.2015 Про затвердження Типових штатних нормативів шкіл вищої спортивної майстерності Наказ Мінпраці №105-a від 11.05.2004 МІЖГАЛУЗЕВІ НОРМИ чисельності робітників, що обслуговують громадські будівлі (будівлі управлінь, конструкторські і проектні організації) Наказ Мінпраці №341-a від 18.12.2003 МІЖГАЛУЗЕВІ НОРМАТИВИ чисельності працівників, зайнятих добором, розстановкою, підвищенням кваліфікації (перепідготовкою) та обліком кадрів Наказ Мінпраці №108-a від 11.05.2004 МІЖГАЛУЗЕВІ НОРМИ чисельності працівників юридичної служби Наказ Мінпраці №269 від 26.09.2003 МІЖГАЛУЗЕВІ НОРМАТИВИ чисельності працівників бухгалтерського обліку Наказ Мінмолодьспорт №37 від 30.07.2013 Про затвердження Типових штатних нормативів дитячо-юнацьких спортивних шкіл